MAÎTRISER LA CONFORMITÉ EN BANQUE
Catégorie
BUSINESS
Sous-catégorie
Audit
Code
AUD095
Objectifs de la formation
Comprendre la fonction conformité
S’approprier les critères d’appréciation d’un dispositif conformité
Identifier les faiblesses du dispositif et formuler des recommandations
Evaluer et renforcer la pertinence du dispositif
Se préparer à un audit par un régulateur
Programme de la formation
Rappel du cadre réglementaire et des attentes des superviseurs et régulateurs
- Le cadre réglementaire et rôle de la fonction conformité
- Attentes des régulateurs (ACPR AMF) en matière de conformité
- Préparation de la mission
- Indépendance et gouvernance
- Plan annuel de conformité
- Reportings interne
- Fonctionnement et efficacité du service conformité
- Recensement et évaluation des risques de non conformité
- Moyens humains et technologiques
- Coordination avec les autres fonctions
- Organisation de la fonction conformité
- Indicateurs de risque et de performance
- Efficacité de la fonction conformité
Les domaines d’intervention, de la fonction conformité
- Reporting externes
- Couverture adéquate du périmètre par la conformité
- Formations et sensibilisation
- Protection des données et CNIL
- Prévention du blanchiment et financement du terrorisme
- Protection des clients ACPR
- Connaissance client et MIF
- Abus de marché
- Conflits d’intérêts
- Intégrité et prévention de la corruption
- Veille réglementaire
- Recommandations et actions correctrices
Public cible
Auditeurs internes, responsables conformité ou managers conformité
Durée (Jours)
2
Nombre de place min
5
Nombre de place max
16
Formateur
IFACI: Institut Français de l’Audit et du Contrôles Internes
