MAÎTRISE D'UN DISPOSITIF LCB-FT
Catégorie
BUSINESS
Sous-catégorie
Audit
Code
AUD093
Objectifs de la formation
Comprendre les points clés de la LCBFT et les implications concrètes des régulateurs
Savoir évaluer la réalité et la pertinence du dispositif en place en banque de détail, banque commerciale, banque de financement et d’investissement, banque privée et assurance
Savoir démontrer le caractère adapté du dispositif LCB-FT
Savoir définir et dérouler un référentiel d’appréciation complet : classification, cartographie, profils de risques et mise en oeuvre de mesures adaptées
Mettre en place un contrôle permanent
Identifier les faiblesses du dispositif en amont d’un audit par un régulateur
Adapter tout à tout les points de vue du responsable LCB-FT et de l'audit/contrôle
Programme de la formation
Présentation du nouveau cadre réglementaire dit "Paquet Européen LCBFT"
Attentes des régulateurs et autorités de place
Référentiel de maîtrise du risque LCBFT
Evaluer et construire la capacité à démontrer le caractère adapté du dispositif
Formation et sensibilisation
Connaissance client - Profil de risque - PPE - Gel des avoirs - Listes de sanctions
Screening & Filtering - Classification des clients - Evaluation du risque LCBFT Surveillance des transactions et gestion adéquate des scenarii
Obligations déclaratives - Examens renforcés et typologies de déclarations de soupçon
Gestion de la LCBFT - Reporting réglementaire LCBFT - Formation et sensibilisation
Effectifs, outils et ressources
Gouvernance du dispositif
Indicateurs KPI/KRI, reportings internes et tableaux de bord LCBFT
Organisation de la LCBFT au sein d’un groupe
Cas réels et mises en application
Brainstormings sur les meilleures pratiques
Quiz
Public cible
Auditeurs, contrôleurs permanents, responsables conformité, responsables LCBFT
Durée (Jours)
2
Nombre de place min
5
Nombre de place max
16
Formateur
IFACI: Institut Français de l’Audit et du Contrôles Internes
